证券从业 - 泽稷网校

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01月

【每日一练】金融市场基础知识

单选题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括()。A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询答案:B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务...

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01月

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【每日一练】证券市场基本法律法规

组合型选择题1、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、集合...

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01月

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【每日一练】证券市场基本法律法规

单选题1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A.1B.3C.5D.102、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B...

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01月

证券从业考试动态

2017年第一季度证券从业考试报名进行时

证券从业在手，进入券商无忧。2017年证券从业资格考试报名时间为1月13日-2月6日，考试倒计时37天，你准备好了么？无论金融行业还是其他行业对证券市场的关注，都使证券从业资格考试保持高度热潮，小编提醒您千万别错过报考时间，提早备考，考试无忧。 2017年第一季证券从业资格考试已经开始报名。报名...

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01月

证券从业考试动态

2017年第一季证券从业考试报名入口已开通

2017年第一季证券从业考试报名入口已开通，报名时间为2017年1月13日至2017年2月6日。2017年第一季证券从业考试时间为2月25至26日，考试地点：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原、...

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01月

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【每日一练】金融市场基础知识

　1.上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应在()个月发行完毕。　　A.6，24 　　B.12，36 　　C.12，24 　　D.6，12 　　2.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督...

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01月

证券从业

《基础知识》交易相关考点解析：会员制度

会员制度上海、深圳证券交易所都采用会员制度。证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 (一)会员资格证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所...

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01月

证券从业

证券从业《基础知识》交易考点：证券自营业务

(一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 ▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 (二...

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01月

证券从业

证券从业《基础知识》之证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正...

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01月

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【每日一练】证券市场基本法律法规

　1.我国证券市场的法律、法规效力最大的是（）。　　A.法律　　B.行政法规　　C.部门规章及规范性文件　　D.自律性规则　　2.取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.2 　　3.证券公司从事证券资产管理业务时，使用...