1.我国证券市场的法律、法规效力最大的是（）。
 
　　A.法律
 
　　B.行政法规
 
　　C.部门规章及规范性文件
 
　　D.自律性规则
 
　　2.取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
 
　　A.1
 
　　B.3
 
　　C.5
 
　　D.2
 
　　3.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。
 
　　A.1万元以上10万元以下
 
　　B.3万元以上10万元以下
 
　　C.10万元以上30万元以下
 
　　D.10万元以上60万元以下
 
　　4.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。
 
　　A.0.1
 
　　B.0.2
 
　　C.0.3
 
　　D.0.5
 
　　5.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
 
　　A.0.1
 
　　B.0.15
 
　　C.0.2
 
　　D.0.5
 
　　6.在股票质押回购中，发生异常情况的，交易各方可以采取的措施有（）。
 
　　Ⅰ．提前购回
 
　　Ⅱ．延期购回
 
　　Ⅲ．终止购回
 
　　Ⅳ．暂停购回
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　7.下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。
 
　　Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人
 
　　Ⅱ.安全保管基金财产
 
　　Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
 
　　Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　8.商品期货中的主要品种可以分为()。
 
　　Ⅰ.农产品期货
 
　　Ⅱ.金属期货
 
　　Ⅲ.能源期货
 
　　Ⅳ.外汇期货
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　9.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括()。
 
　　Ⅰ风险收益匹配
 
　　Ⅱ客观
 
　　Ⅲ公正
 
　　Ⅳ诚实信用
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　10.同自营业务相比，下列不属于证券经纪业务特点的是()。
 
　　Ⅰ.客户资料的保密性
 
　　Ⅱ.交易行为的自主性
 
　　Ⅲ.交易方式的自由性
 
　　Ⅳ.收益的不稳定性
 
　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　参考答案：ABACA ABAAC