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证券市场基本法律法规
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- 课时1：介绍 09:55
- 第 1 章 ： 第一章 证券市场基本法律法规
- 第 1 节 ： 证券市场的法律法规体系
- 课时2：证券市场的法律法规体系 63:20
- 第 2 节 ： 公司法
- 课时3：总论 37:38
- 课时4：有限责任公司 35:54
- 课时5：股份有限公司 51:56
- 课时6：公司合并、分立、高级管理人员、控股股东等概念及法律责任 25:06
- 课时7：董监高的义务和责任及 公司财务会计制度的基本要求和内容 24:21
- 第 3 节 ： 合伙企业法
- 课时8：总论 22:07
- 课时9：普通合伙企业 45:35
- 课时10：有限合伙企业 15:52
- 课时11：合伙企业解散、清算及法律责任 16:42
- 第 4 节 ： 证券法
- 课时12：总则和证券发行 45:58
- 课时13：证券交易和上市公司的收购 42:06
- 课时14：信息披露和投资者保护 17:48
- 课时15：证券交易所和证券登记结算机构 29:10
- 课时16：法律责任 53:42
- 第 5 节 ： 证券投资基金法
- 课时17：基金合同当事人的概念、权利与职责 21:22
- 课时18：基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为和基金财产的独立性 20:58
- 课时19：基金的公开募集与非公开募集 28:24
- 课时20：法律责任 27:41
- 第 6 节 ： 期货交易管理条例
- 课时21：期货相关概念、种类及常用术语及期货交易所 32:10
- 课时22：期货公司和期货交易的基本规则 28:57
- 课时23：期货市场监督管理的基本内容和法律责任 27:50
- 第 7 节 ： 第七节 证券公司监督管理条例
- 课时24：证券公司的一般性规定、设立与变更、组织机构 30:55
- 课时25：证券公司客户资产保护、证券公司的监督管理、法律责任 40:11
- 第 2 章 ： 证券经营机构管理规范
- 第 1 节 ： 公司治理、内部控制与合规管理
- 课时26：证券公司治理 36:21
- 课时27：证券公司内部控制 64:33
- 课时28：证券公司合规管理 38:34
- 课时29：证券公司信息隔离墙制度及分类监管 39:18
- 第 2 节 ： 证券公司风险管理
- 课时30：证券公司风险控制指标管理及全面风险管理 38:19
- 课时31：证券公司流动性风险管理及信用风险管理 29:32
- 第 3 节 ： 投资者适当性管理
- 课时32：投资者适当性管理 39:58
- 第 4 节 ： 证券公司反洗钱工作
- 课时33：证券公司反洗钱工作 39:14
- 第 5 节 ： 证券公司信息技术管理
- 课时34：证券公司信息技术管理 32:00
- 第 3 章 ： 证券公司业务规范
- 第 1 节 ： 证券经纪
- 课时35：证券经纪业务的概念、特点与营销管理 24:16
- 课时36：证券经纪业务的营运管理 68:41
- 课时37：沪港通、深港通业务及科创板与创业板特别交易机制 24:49
- 课时38：存托凭证与沪伦通 18:38
- 课时39：证券经纪业务的主要风险及其防范、监管措施和法律责任 11:41
- 第 2 节 ： 证券投资咨询
- 课时40：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系 20:15
- 课时41：发布证券研究报告业务的有关规定 46:53
- 课时42：证券投资顾问业务的有关规定 15:18
- 课时43：证券投资咨询其他内容 48:06
- 第 3 节 ： 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- 课时44：财务顾问 34:45
- 第 4 节 ： 证券承销与保荐
- 课时45：证券发行上市保荐业务的一般规定 38:28
- 课时46：监管措施及违反证券发行与承销有关规定的法律责任 21:36
- 课时47：证券发行与承销信息披露及内部控制有关规定 42:54
- 第 5 节 ： 证券公司融资融券及其他信用业务
- 课时48：融资融券业务 73:11
- 课时49：转融通业务 36:49
- 课时50：科创板与创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定 12:13
- 课时51：股票质押式回购、约定式回购、质押式报价回购业务 40:01
- 第 6 节 ： 证券自营
- 课时52：证券自营 26:39
- 第 7 节 ： 证券资产管理
- 课时53：资产管理业务的含义、分类、基本要求及一般规定 31:05
- 课时54：证券公司大集合资产管理业务及资产证券化业务 35:59
- 课时55：合格境外机构投资者境内证券投资业务、合格境内机构投资者境外证券投资业务 17:32
- 课时56：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 26:08
- 第 8 节 ： 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
- 课时57：证券公司全国股转系统业务（一） 31:30
- 课时58：证券公司全国股转系统业务（二） 34:32
- 课时59：证券公司全国股转系统业务（三） 26:52
- 课时60：证券公司全国股转系统业务（三）（2） 15:06
- 课时61：证券公司柜台市场业务 20:39
- 第 9 节 ： 其他业务
- 课时62：代销金融产品业务及中间介绍业务 29:57
- 课时63：另类投资业务 15:42
- 课时64：私募投资基金子公司业务规范及托管业务 22:36
- 课时65：股票期权、场外衍生品、区域性股权市场业务 30:59
- 第 4 章 ： 证券市场典型违法违规行为及法律责任
- 第 1 节 ： 证券一级市场
- 课时66：证券一级市场典型违法违规行为及法律责任 28:53
- 第 2 节 ： 证券二级市场
- 课时67：证券二级市场典型违法违规行为及法律责任 21:55
- 第 5 章 ： 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
- 第 1 节 ： 证券行业文化建设
- 课时68：证券行业文化建设 02:44
- 第 2 节 ： 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
- 课时69：证券公司及其工作人员廉洁从业规定 16:30
- 第 3 节 ： 证券市场诚信管理
- 课时70：证券市场诚信管理 15:17
- 第 4 节 ： 从业人员行为规范
- 课时71：从业人员行为规范（一） 11:30
- 课时72：从业人员行为规范（二） 17:56
- 课时73：从业人员行为规范（三） 21:38
- 课时74：从业人员行为规范（四） 18:23
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