组合型选择题1、下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、集合...
单选题1、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.102、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B...
 1.上市公司公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()个月内完成首期发行,剩余数量应在()个月发行完毕。   A.6,24   B.12,36   C.12,24   D.6,12   2.()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督...
 1.我国证券市场的法律、法规效力最大的是()。   A.法律   B.行政法规   C.部门规章及规范性文件   D.自律性规则   2.取得执业证书的人员,连续()不在机构从业的,由协会注销其执业证书。   A.1   B.3   C.5   D.2   3.证券公司从事证券资产管理业务时,使用...
基础知识   1.影响股票市场价格的最直接因素是()。   A.清算价值   B.每股净资产   C.供求关系   D.政治因素   2.《中华人民共和国公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是()。   A.不记名股票   B.记名股票   C.优先股   D.国有...