CFA是财经领域备受认可的证书之一,CFA资格强调并遵循极其严格的职业操守和道德准则。世界主要发达国家的相关行业都将CFA考试作为衡量金融行业人员操守是否高水平的标准。包括中国在内的投资界专业人士,越来越认识到该资格在职业诚信认证中的价值。

一、考CFA证书需要什么条件

1.学历要求

A.4年制本科或以上学历者可直接报名参加考试

B.本科在校学生,毕业前12个月之内即可报名考试

C.3年制大专学历加上1年全职工作经验

D.2年制大专学历加上2年全职工作经验

2.符合专业行为准入标准,遵守CFA协会道德规范:

3.生活在允许参加CFA考试的国家:

4.完成注册和报名以及支付费用;

5.能够用英语参加考试。

二、CFA持证人申请要求

并不是收CFA三界级别的考试通过以后就能成为CFA持证人,具体还要满足以下条件。申请CFA持证,需要符合如下4个条件:

1.依次通过CFA三个级别的考试。

2.签署并承诺遵守CFA协会《道德操守》和《专业行为准则》

3.具备4年CFA协会认可的工作经历(什么是被认可的工作经历?后文会详细描述)。

4.申请并加入所在地分会并成为CFA正式会员(Regular Membership)。

不过有几个问题需要注意一下:

1.考试前的工作经验可以吗?

在通过CFA三个级别考试后,申请成为CFA持证人需要4年(48个月)被认可的专业工作经验,不论是参加CFA?考试前、考试中、考试后积累的工作经验,都是被认可的。

2.被认可的工作经验有哪些?

评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。

从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作

监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。

职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。

3. 如何描述工作经验:

1.提交协会认可的工作岗位名称;

2.除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;

3.在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

4.申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!

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