CFA一级考试职业道德准则：专业行为道德准则。CFA®一级考试职业道德准则科目是十分重要的，为了帮助同学们更好的去完成这方面的备考泽稷小编也是为大家带来了一份CFA®一级考试职业道德准则科目的讲解，正在进行和方面备考的同学可以一起来看一看。说不定会对你的备考有很大的帮助哦！

       为了帮助同学们备考CFA考试，泽稷小编为大家准备了》》2020年泽稷网校CFA考试完整考试资料大礼包免费领取（同学们要留下真实信息以便小编发送哦~）

      详述：

       专业性

       I（A）条款知晓法律

       会员和申请人必须理解并遵守由任何一个监管其专业行为的政府、组织或联盟颁布的所有的相关法律、法规（包括CFA®道德准则）。如果有冲突，会员和申请人必须遵守更为严格的法律或法规。会员和申请人不能故意参与或协助任何违反这些法律法规的行为，并须立刻脱离这些违规行为。

       I（B）条款独立性与客观性

       会员和申请人必须用合理的审慎与判断以在专业行为中达到并保持独立性（independence）与客观性（objectivity）。会员和申请人严禁接受、索取、提供任何被认为会影响自己或其他人的独立性与客观性的礼物、利益或补偿。

       I（C）条款不当陈述

       会员和申请人不能故意做出任何与投资分析、建议、行动或其他专业行为相关的不当表述（misrepresentation）。

       I（D）条款不当行为（misconduct）

       会员和申请人不得涉及任何涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，或做出任何与专业声誉、正直或能力相背离的行为。》》泽稷网校CFA网课试听资格领取

       资本市场的正直

       II（A）条款重大非公开信息（material nonpublic information）

       掌握可以影响投资价值的重大非公开信息的会员和申请人必须避免使用或导致他人使用这些信息。

       II（B）条款操纵市场（market manipulation）

       会员和申请人必须避免参与任何以误导市场参与者为目的的扭曲价格或虚增交易量的行为。

       对客户的职责

       III（A）条款忠诚、谨慎、关心（loyalty,prudence,and care）

       会员和申请人有对客户忠诚的义务，必须以合理、谨慎的关心与判断来为客户服务。会员和申请人必须为客户谋利益，并将客户的利益放在雇主和自己的利益之前。

       III（B）条款公平交易（fair dealing）

       会员和申请人在提供投资分析、投资建议、投资行为或参与任何专业活动时，必须公平客观地对待所有客户。

       III（C）条款合适性（suitability）

       1.当会员和申请人与客户之间是咨询关系时，他们必须：

       a.在为客户提供任何投资建议或采取任何投资行为之前，对客户或潜在客户的投资经验、风险与收益目标、财务约束条件等做合理的询问，并且必须定期重新评估并更新这些信息。

       b.在为客户提供投资建议或采取投资行为之前，需要确定该项投资是适合客户的财务状况，并与客户书面的投资目的、要求、限制条件相一致的。

       c.以整个投资组合作为评判投资的合适性的标准。

       2.当会员和申请人负责按照特定的要求、策略或风格管理投资组合时，他们必须只做出与该投资组合的目标和限制相一致的投资建议或行为。》》泽稷网校CFA网课试听资格领取

       III（D）条款业绩展示（performance presentation）

       当交流与投资业绩相关的信息时，会员和申请人必须通过合理的努力确保信息是合理、精确和完整的。

       III（E）条款保密（preservation of confidentiality）

       会员和申请人必须为现在的、过去的和潜在的客户保密，除非：

       1.信息涉及到违法行为；

       2.法律要求披露；或者

       3.客户或潜在客户允许披露这些信息。

       对雇主的职责

       IV（A）条款忠诚（loyalty）

       在雇佣范围内的事项上，会员和申请人必须为他们的雇主谋利益，不能剥夺雇主利用他们的技术和能力的权力，不能泄露机密，不能做出其它会伤害到雇主利益的行为。

       IV（B）条款额外报酬（additional compensation arrangements）

       会员和申请人必须拒绝接受会与其雇主利益产生竞争关系或被认为会与其雇主利益产生冲突的礼品、利益或报酬，除非他们已经从所有相关方处获得了书面许可。

       IV（C）条款监管者的职责（responsibilities of supervisors）

       会员和申请人必须以合理的努力来确保在他们监管下的任何人都能够遵守相关的法律、法规、规章以及协会的道德准则。

       投资分析、建议和行为

       V（A）条款勤勉和合理依据（diligence and reasonable basis）

       会员和申请人必须：

       1.在做投资分析、建议和行为时保持勤勉、独立性和全面性。

       2.对任何投资分析、建议和行为都有由适当的调查研究所支持的合理和充分的依据。

       V（B）条款与客户和潜在客户交流（communication with clients and prospective clients）

       会员和申请人必须：

       1.向客户和潜在客户披露用于分析投资，选择证券以及构建投资组合所用的基本公式和一般原理，并且必须及时披露任何可能对这些过程产生重大影响的改变。

       2.向客户和潜在客户披露与投资过程相关的重要限制与风险。

       3.以合理的判断确定出对投资分析、建议或行为重要的因素，并在与客户和潜在客户的交流中包含这些因素。

       4.在介绍投资分析和建议时将事实与观点加以区分。》》泽稷网校CFA网课试听资格领取

       V（C）条款档案保存（record retention）

       会员和申请人必须记录并保留相应的档案以支持他们的投资分析、建议、行为，以及其他与客户和潜在客户进行的与投资相关的交流。

       利益冲突

       VI（A）条款披露冲突（disclosure of conflicts）

       会员和申请人必须全面合理地披露所有可以被合理认为会影响他们的独立性与客观性，或者会妨碍他们履行对客户、潜在客户和雇主的义务的事情。会员和申请人必须确保这些披露是显著的，使用通俗易懂的语言的，并且高效的。

       VI（B）条款交易优先顺序（priority of transactions）

       为客户和雇主进行的投资交易必须优先于以会员和申请人为最终受益人的投资交易。

       VI（C）条款中介费（referral fees）

       会员和申请人必须向雇主、客户和潜在客户披露任何因推荐产品和服务而获得或提供的相关费用或补偿。

       作为CFA®协会会员或申请人的责任

       VII（A）条款作为CFA®项目参与者的行为（conduct as participants in CFA® Institute Programs®）

会员和申请人必须避免参与任何会损害CFA®协会的声誉、正直的声望、CFA®头衔以及       CFA®学习项目的正直、有效性或安全的行为。

       VII（B）条款关于CFA®协会，CFA®头衔和CFA®项目（Reference to CFA® Institute,the CFA® Designation®,and the CFA® Program®）

       当引用CFA®协会、CFA®协会成员资格、CFA®名称或者CFA®项目申请人身份时，会员和申请人不得不当表述或扩大CFA®协会会员、CFA®头衔或CFA®项目申请人身份的意义或含义。

       CFA一级考试职业道德准则：专业行为道德准则。同学们最近如果在进行CFA®一级备考的话到时可以尝试一下我们泽稷网校的CFA®一级网课，我们泽稷网校的老师都是很专业的，他们的讲解会对你的CFA®备考有很大帮助的》》点击咨询《《。

       相关资讯：2021年CFA全面机考来临！你准备好了吗？

扫码咨询泽稷老师，解读CFA®考试政策变动，海量CFA®学习资料免费领取，提供在线解答CFA®学习疑惑。