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       【单项选择题】

       1.红枫股份有限公司为上市公司。根据规定,下列公司或自然人中,依法可以收购红枫股份有限公司股份的是()。

       【选项】

       A.最近3年内有重大违法行为的甲公司

       B.限制民事行为人乙

       C.负有较大金额应付债券到期尚未清偿的丙公司

       D.曾经负有数额较大债务,刚清偿完毕不足24个月的丁公司

       【答案】D

       【解析】根据规定,如果收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态,则不得收购上市公司股份。选项D中的丁公司,已经清偿完毕债务,不在限制范围内。

       2.(2010)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。

       【选项】

       A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

       B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

       C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

       D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

       【答案】B

       【解析】公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保,因此选项D错误。

       3.(2015)根据证券法律制度的规定,退市整理期是指()。

       【选项】

       A.股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间

       B.股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日

       C.上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日

       D.证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

       【答案】D

       【解析】对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司,证券交易所应当设置“退市整理期”,在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

       【多项选择题】

       4.(2015)甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股,下列表述中,正确的有()。

       【选项】

       A.甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股

       B.股票发行失败

       C.甲公司可以更换承销商,继续销售剩余的2000万股

       D.应当返还已收取的4000万股发行价款,并加算银行同期存款利息

       【答案】B D

       【解析】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中,公开发行股票数量为6000万股,实际认购数量为4000万股,少于了其发行总量的70%(4200万股),因此应界定为发行失败,相关的认股款项应返还给认股人,并加算银行同期存款利息。

       5.下列关于股票公开发行方式的选项中,正确的有()。

       【选项】

       A.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量应不少于10家

       B.公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量应不少于15家

       C.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行

       D.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

       【答案】A C D

       【解析】选项B,公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量应不少于20家,题干中“15家”的描述错误;选项C和D,在首次公开发行中,网上申购不足,可以回拨给网下(选项D正确),但反之,网下申购不足的,不可以再回拨给网上(选项C正确)

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